策劃、管理及領導公司業務的運作，包括櫃檯及客戶服務、人事、辦公室保安及行政。指導該部門營運單位的活動，以提供準確適時的服務，以支持整體運營。

推廣各種投資產品，包括證券、衍生工具、貴金屬、槓桿式外匯及集體投資計劃，以達到業務目標。領導主要投資產品開發和管理工作。理解並分析資產類別中的關鍵趨勢和競爭對手的定位。策劃投資策略和管理投資產品的組合。金融分析，建構投資模型和投資目標的估值。跟進營銷計劃。與服務提供者合作（如過戶代理人，投資產品託管人）執行有關投資產品的成立工作。協助跟進有關銷售和營銷團隊的投資產品查詢。

為客戶提供財務規劃╱財富管理服務。推銷各種投資產品，以達到業績目標。

策劃及進行各行業情況及經濟動向研究。概述及闡釋調查結果，特別是目前及長期的投資風險趨勢，以及影響投資的可計量經濟因素。擬備有關工商業狀況及經濟動向的詳細研究報告。

為機構提供公司秘書服務，並向董事會提供意見，確保公司符合有關法律及規例。籌劃一般會議。

策劃公司的整體培訓策略。發展、統籌或提供及管理入職輔導計劃，並為僱員提供所需教育及訓練。與管理層磋商以確定僱員的訓練需要。評估訓練工作成效。

策劃、指導及監察強制性公積金服務部的工作。管理強制性公積金服務部的日常運作。