策劃公司的整體培訓策略。發展、統籌或提供及管理入職輔導計劃，並為僱員提供
所需教育及訓練。與管理層磋商以確定僱員的訓練需要。評估訓練工作成效。

管理公司的市場風險。策劃及發展有關政策，監管其推行情況，確保公司整體運作符合監管機構要求。

開發數據建模和分析技術，以發掘數據見解以作指導策略的決定並揭示優化的機會。構建、開發和維護數據模型、匯報系統、數據自動化系統、儀表板以支持關鍵業務決策。

負責接收及處理客戶投訴。扮演中間人角色，協助客戶和金融機構解決金融糾紛。應對監管機構。

協助風險經理—市場風險處理與市場風險相關之政策。

策劃及進行各行業情況及經濟動向研究。概述及闡釋調查結果，特別是目前及長期的投資風險趨勢，以及影響投資的可計量經濟因素。擬備有關工商業狀況及經濟動向的詳細研究報告。

為機構提供公司秘書服務，並向董事會提供意見，確保公司符合有關法律及規例。籌劃一般會議。