策划、管理及领导公司业务的运作，包括柜台及客户服务、人事、办公室保安及行政。指导该部门营运单位的活动，以提供准确适时的服务，以支持整体运营。

推广各种投资产品，包括证券、衍生工具、贵金属、杠杆式外汇及集体投资计划，以达到业务目标。领导主要投资产品开发和管理工作。理解并分析资产类别中的关键趋势和竞争对手的定位。策划投资策略和管理投资产品的组合。金融分析，建构投资模型和投资目标的估值。跟进营销计划。与服务提供者合作（如过户代理人，投资产品托管人）执行有关投资产品的成立工作。协助跟进有关销售和营销团队的投资产品查询。

为客户提供财务规划／财富管理服务。推销各种投资产品，以达到业绩目标。

策划及进行各行业情况及经济动向研究。概述及阐释调查结果，特别是目前及长期的投资风险趋势，以及影响投资的可计量经济因素。拟备有关工商业状况及经济动向的详细研究报告。

为机构提供公司秘书服务，并向董事会提供意见，确保公司符合有关法律及规例。筹划一般会议。

策划公司的整体培训策略。发展、统筹或提供及管理入职辅导计划，并为雇员提供所需教育及训练。与管理层磋商以确定雇员的训练需要。评估训练工作成效。

策划、指导及监察强制性公积金服务部的工作。管理强制性公积金服务部的日常运作。