策劃、指引及督導機構內的稽核工作，包括財務及資訊科技方面。評估監管制度及有關程序是否足夠。向管理層提交稽核報告，並建議改善方法。評估各部門的運作效率。研究工作流程，並就工作方法、人力需求、空間使用及添置設備等事宜提出建議。為機構制訂工作程序及量度標準。

領導主要銀行及金融產品開發和管理工作。理解並分析資產類別中的關鍵趨勢和競爭對手的定位。策劃投資策略和管理投資產品的組合。金融分析，建構投資模型和投資目標的估值。跟進營銷計劃。與服務提供者合作（如過戶代理人，投資產品託管人）執行有關投資產品的成立工作。協助跟進有關銷售和營銷團隊的投資產品查詢。

研究工作流程，評估工作方法，並建議工作程序改善方法。

策劃、管理及領導公司業務的運作，包括櫃檯及客戶服務、人事、辦公室保安及行政。指導該部門營運單位的活動，以提供準確適時的服務，以支持整體運營。

協助產品經理—銀行及金融執行與銀行和金融產品開發相關的活動。

為個人及公司客戶提供保險產品的意見，並維繫客戶關係。監督保險產品部日常運作並協助「經理—保險產品」策劃及發展保險產品策略及推廣不同保險產品的銷售。

在授權範圍內或在上級指導下，獨立進行外幣買賣及拆放市場交易。提供報價和執行交易命令。