策划、指引及督导机构内的稽核工作，包括财务及资讯科技方面。评估监管制度及有关程序是否足够。向管理层提交稽核报告，并建议改善方法。评估各部门的运作效率。研究工作流程，并就工作方法、人力需求、空间使用及添置设备等事宜提出建议。为机构制订工作程序及量度标准。

领导主要银行及金融产品开发和管理工作。理解并分析资产类别中的关键趋势和竞争对手的定位。策划投资策略和管理投资产品的组合。金融分析，建构投资模型和投资目标的估值。跟进营销计划。与服务提供者合作（如过户代理人，投资产品托管人）执行有关投资产品的成立工作。协助跟进有关销售和营销团队的投资产品查询。

研究工作流程，评估工作方法，并建议工作程序改善方法。

策划、管理及领导公司业务的运作，包括柜台及客户服务、人事、办公室保安及行政。指导该部门营运单位的活动，以提供准确适时的服务，以支持整体运营。

协助产品经理—银行及金融执行与银行和金融产品开发相关的活动。

为个人及公司客户提供保险产品的意见，并维系客户关系。监督保险产品部日常运作并协助「经理—保险产品」策划及发展保险产品策略及推广不同保险产品的销售。

在授权范围内或在上级指导下，独立进行外币买卖及拆放市场交易。提供报价和执行交易命令。